เนื่องจากช่วงที่มีการระบบช่วงแรกทางบริษัทได้ยกเอา Procedure มาจากบริษัทแม่ โดยไม่ได้ทำการเปลี่ยนแปลงซึ่งรายละเอียดมันน้อยมากแต่ละตัวมีอย่างมาก 3 หน้า ซึ่งทำให้การจัดทำ Checklist ลำบากมาก Auditor จึงจัดทำโดยอ้างจากข้อกำหนดพอนำไปตรวจประเมิน เขาก็อ้างว่าใน Procedure ไม่ได้กำหนดหรือระบุไว้ แต่ทาง Auditor คิดว่ามันน่าจะมีเพื่อป้องกันการผิดพลาดโดยออกให้เป็นข้อสังเกต แต่ที่บริษัทกำหนดว่าถึงจะเป็นแค่ Observation ก็ควรออกในใบ CAR ให้โดยระบุเป็น Observation โดยหลังจากตรวจติดตามภายในแล้วทาง Auditee ยอมรับ CAR ทุกตัวดดยการเซ็นชื่อแต่พอออกใบ CAR ตัวจริงกลับไม่รับ ปัญหานนี้ควรแก้ไขยังไงดีค่ะ ควรมีการ Revise procedure หรือว่าอบรมใหม่ดีค่ะ
ท่านที่สมัครสมาชิกเข้ามาใหม่ กรุณารอให้ Admin ได้ทำการ Validate การเป็นสมาชิก ภายใน 24 ชม.ของวันทำการ ซึ่งระหว่างที่รอ Validation ท่านอาจจะยังไม่สามารถดาวน์โหลดข้อมูลต่างๆ ได้ หากไม่ได้รับความสะดวก กรุณาอีเมลแจ้ง isothainetwork@hotmail.com
มีปัญหาเรื่อง Checklist ที่ทำการตรวจ Internal Audit
Started by
น้ำชา
, Sep 08 2008 11:54 AM
-
This topic is locked
3 replies to this topic
#2
Ctrls
Ctrls
-
- Guests
Posted 08 September 2008 - 12:07 PM
ผมคิดว่าบางทีคุณต้องเขียน procedure ที่ requirement กำหนดก่อน ที่จริงแล้วควรวิเคราะห์เรื่องการตีความข้อกำหนด เพราะบางที องค์กรมีทราบข้อกำหนด หรือ QMR ไม่ทราบว่าสิ่งที่ requirement ต้องการคืออะไรแล้ว การสื่อสารภายในองค์กร ไม่ว่าจะเป็นข้อความที่มีอยู่ใน procedure และการสื่อสารต่างๆ อาจจะไม่มีประสิทธิภาพพอ นั่นทำให้คนอื่นไม่เข้าใจเจตนาของเราด้วย การให้ CAR นั้น บางองค์กร จะออก official CAR ที่เป็น Major หรือ Minor เท่านั้น ส่วนตัวอื่นที่เป็นการตั้งข้อสังเกตุ หรือแนะนำนั้น ขึ้นอยู่กับระบบของแต่ละองค์กรว่าจะจัดการอย่างไร แต่ทั้งนี้ข้อสังเกตหรือข้อแนะนำนั้นๆ จะต้องถูกดำเนินการแก้ไขปรับปรุงด้วยเช่นกัน
เรื่องนี้คิดว่าคุณต้อง revise Procedure เรื่อง Internal Audit แล้วละครับ หลังจาก Revise เสร็จแล้ว เราก็เรียก meeting เพื่อชี้แจงวิธีการดำเนินการ
ปกติการ audit แต่ละครั้ง สิ่งที่ควรทำคือ
1. การกล่าวเปิด ถึงแม้จะเป็น Internal Audit ก็ควรเปิดเพื่อชี้แจ้งวิธีการ audit เป็นอย่างไร กรณีที่พบ NC จะจัดการอย่างไร พยายามทำให้เป็นวัฒนธรรมขององค์กร
2. การกล่าวปิดหรือสรุปปิด เพื่อบอกว่า NC ที่ตรวจพบคืออะไร และกำหนด due date ในการส่ง official report-CAR ให้ พร้อมกับกำหนดระยะเวลาการตอบกลับ CAR นั้นๆ
เรื่องนี้คิดว่าคุณต้อง revise Procedure เรื่อง Internal Audit แล้วละครับ หลังจาก Revise เสร็จแล้ว เราก็เรียก meeting เพื่อชี้แจงวิธีการดำเนินการ
ปกติการ audit แต่ละครั้ง สิ่งที่ควรทำคือ
1. การกล่าวเปิด ถึงแม้จะเป็น Internal Audit ก็ควรเปิดเพื่อชี้แจ้งวิธีการ audit เป็นอย่างไร กรณีที่พบ NC จะจัดการอย่างไร พยายามทำให้เป็นวัฒนธรรมขององค์กร
2. การกล่าวปิดหรือสรุปปิด เพื่อบอกว่า NC ที่ตรวจพบคืออะไร และกำหนด due date ในการส่ง official report-CAR ให้ พร้อมกับกำหนดระยะเวลาการตอบกลับ CAR นั้นๆ
#3
tasneeha
-
- Members
-
- 6 posts
New Member
Posted 08 September 2008 - 03:27 PM
จากคำถามคิดว่าต้องทำทั้งสองอย่างน่ะค่ะ คงจะต้องเริ่มจาก Review procedure กันก่อนว่าจะเอาอย่างไร โดยกำหนดนิยาม major/ minor/ observation พร้อมทั้งระบุความรุนแรงและส่งที่ต้องปฏิบัติสำหรับแต่ละกรณีเอาไว้ให้ชัดเจนใน procedureด้วย แล้วอบรมใหม่อีกครั้ง
ระหว่างการอบรมคงต้องเน้นประโยชน์ที่เราได้จาก audit ให้มากๆ และ เน้นให้ auditor มีการเปิดและปิดการ audit ทุกครั้งจะยากในการกลับลำไม่ยอมรับในภายหลังได้บ้าง
แต่ประเด็นปัญหาที่ปวดหัวอยู่ตอนนี้คิดว่าคงอยู่ที่ observation ที่ออกให้แล้วไม่ยอมรับใบ CAR ตรงนั้นมากกว่าสินะคะ ลองวิธีนี้ดูนะคะ ว่าจะใช้ได้หรือเปล่า ... ขอเรียกว่า กลยุทธ์พบกันครึ่งทาง
observation ที่ออกไปแล้วนั้น ให้มีการแก้ไข และแจ้งกลับมาเป็น record กับทางระบบคุณภาพ โดยจะไม่ใช้ใบ CAR ก็ได้ แต่พยายามให้ได้ข้อมูลครบถ้วน เช่น สาเหตุ การแก้ไข การแก้ไขป้องกัน ทั้งนี้การดำเนินการในครั้งนี้ให้ผ่านการประชุมระดับฝ่ายไว้ด้วยน่ะค่ะ เพื่อให้ทราบได้ว่าระหว่างที่เราปรับปรุง procedure นั้นเราดำเนินการแบบนี้
ระหว่างการอบรมคงต้องเน้นประโยชน์ที่เราได้จาก audit ให้มากๆ และ เน้นให้ auditor มีการเปิดและปิดการ audit ทุกครั้งจะยากในการกลับลำไม่ยอมรับในภายหลังได้บ้าง
แต่ประเด็นปัญหาที่ปวดหัวอยู่ตอนนี้คิดว่าคงอยู่ที่ observation ที่ออกให้แล้วไม่ยอมรับใบ CAR ตรงนั้นมากกว่าสินะคะ ลองวิธีนี้ดูนะคะ ว่าจะใช้ได้หรือเปล่า ... ขอเรียกว่า กลยุทธ์พบกันครึ่งทาง
observation ที่ออกไปแล้วนั้น ให้มีการแก้ไข และแจ้งกลับมาเป็น record กับทางระบบคุณภาพ โดยจะไม่ใช้ใบ CAR ก็ได้ แต่พยายามให้ได้ข้อมูลครบถ้วน เช่น สาเหตุ การแก้ไข การแก้ไขป้องกัน ทั้งนี้การดำเนินการในครั้งนี้ให้ผ่านการประชุมระดับฝ่ายไว้ด้วยน่ะค่ะ เพื่อให้ทราบได้ว่าระหว่างที่เราปรับปรุง procedure นั้นเราดำเนินการแบบนี้
#4
-
- Guests
Posted 08 September 2008 - 03:53 PM
ปัญหานี้ แก้ไขง่ายมาก - เปลี่ยน OB (Observation) เป็น ---> OFI (Opportunity for Improvement: โอกาสในการปรับปรุง)
แล้วจะมาอธิบายเรื่อง OFI ในวันหน้า ..........
1 user(s) are reading this topic
0 members, 1 guests, 0 anonymous users
