เมื่อวานมีการ Internal Audit ที่บริษัท แต่มีข้อสงสัยอยากขอคำแนะนำค่ะ
1. Auditor จะทำการตรวจสอบว่าเราทำงานได้จริงตาม procedure แต่ในกรณีที่ procedure ไม่ชัดเจน มีการตกลงในหัวข้อที่ปฏิบัติ กรณีนี้ Lead Auditor ให้ NC เราได้ไหมค่ะ จริงๆ แล้วจะต้อง NC ใคร ในเมื่อเราไม่ได้เป็นคนเขียน Procedure ขึ้นมา
2. กรณีเอกสารสนับสนุนที่เป็นแบบฟอร์มทุกอัน ถ้ามีการนำมาใช้งานในกระบวนการตาม procedure จะต้องลง master list ทุกอันหรือป่าวค่ะ แล้วแบบนี้ใน master list แบบฟอร์ม จะไม่เยอะไปหรือค่ะ กรณีนี้ lead auditor ก็ให้ NC ค่ะ เค้าบอกว่าเป็นเอกสารเถื่อนไม่ผ่านการลงทะเบียน
3. การชี้บ่งหรือจัดเก็บเอกสาร ในกรณีที่บริษัทเป็นบริษัทเพิ่งเปิด และเพิ่งจะทำระบบ ISO โดยบังคับใช้วันที่ 28 ก.ย. 55 ดังนั้นเอกสารบางประเภทจึงยังไม่เกิดขึ้น กรณีนี้เราจะต้องทำแฟ้มเปล่าเพื่อเป็นการแสดงว่าเรามีการจัดเก็บเอกสารด้วยหรือเปล่า
ค่ะ อันนี้ก็โดน NC เหมือนกันค่ะ Lead Auditor บอกไม่มีการจัดเก็บเอกสารตามข้อ 4.2.3 และ 5 ค่ะ
รบกวนแนะนำด้วยค่ะ ตอนนี้งงจริงๆ
ท่านที่สมัครสมาชิกเข้ามาใหม่ กรุณารอให้ Admin ได้ทำการ Validate การเป็นสมาชิก ภายใน 24 ชม.ของวันทำการ ซึ่งระหว่างที่รอ Validation ท่านอาจจะยังไม่สามารถดาวน์โหลดข้อมูลต่างๆ ได้ หากไม่ได้รับความสะดวก กรุณาอีเมลแจ้ง isothainetwork@hotmail.com
Internal Audit
Started by
audsanee
, Oct 23 2012 12:27 PM
3 replies to this topic
#2
iso_man
-
- Super Power Members
-
- 5,136 posts
Super Hornor Member
- Gender:Male
Posted 23 October 2012 - 01:07 PM
ช่วยแชร์แล้วกันนะครับ
QUOTE(audsanee @ Oct 23 2012, 12:27 PM) <{POST_SNAPBACK}>
เมื่อวานมีการ Internal Audit ที่บริษัท แต่มีข้อสงสัยอยากขอคำแนะนำค่ะ
1. Auditor จะทำการตรวจสอบว่าเราทำงานได้จริงตาม procedure แต่ในกรณีที่ procedure ไม่ชัดเจน มีการตกลงในหัวข้อที่ปฏิบัติ กรณีนี้ Lead Auditor ให้ NC เราได้ไหมค่ะ จริงๆ แล้วจะต้อง NC ใคร ในเมื่อเราไม่ได้เป็นคนเขียน Procedure ขึ้นมา
แนวทาง เข้าใจว่าตอน set system คงมีการร่างมาจากส่วนกลาง หรือ core Team แต่ทั้งนี้เมื่อประกาศใช้แล้วนำมาปฏิบัติ สิ่งที่มักจะลืมกันหรือละเลยคือการ OJT Procedure ดังกล่าวทำให้ผู้ปฏิบัติงานอาจจะไม่เข้าใจ หรือ ปฏิบัติไม่ครบถ้วน และอีกละครับผู้ปฏิบัติเิองก็ต้องร้องขอ หรือ ต้องอยากรู้ว่าตนเองต้องปฏิบัติอย่างไร NC ที่เกิดขึ้นผมว่ารับไปเถอะครับ เพราะมันทำให้เราเห็นสิ่งที่ยังไม่สอดคล้องผมว่าไม่ใช่เฉพาะ Procedure คุณคนเดียวหรอกครับคงมีอีกหลาย Procedure ที่ผู้ปฏิบัติประสบปัญหาอยู่เช่นกัน
2. กรณีเอกสารสนับสนุนที่เป็นแบบฟอร์มทุกอัน ถ้ามีการนำมาใช้งานในกระบวนการตาม procedure จะต้องลง master list ทุกอันหรือป่าวค่ะ แล้วแบบนี้ใน master list แบบฟอร์ม จะไม่เยอะไปหรือค่ะ กรณีนี้ lead auditor ก็ให้ NC ค่ะ เค้าบอกว่าเป็นเอกสารเถื่อนไม่ผ่านการลงทะเบียน
แนวทาง กรณีต้องถามก่อนว่าเอกสารได้รับการอนุมัติตามขั้นตอนของการร้องขอขึ้นทะเบียนเอกสาร
ืหรือไม่ ถ้าได้ร้องขอและอนุมัติแล้ว ต้องมาดูต่อว่าใน Procedure การควบคุมเอกสารได้กล่าวถึงการจัดทำ Master List ที่โดนตรวจติดตามหรือไม่ ถ้าใน Procedure ระบุว่าต้องทำ แต่เราไม่ได้ทำอันนี้ก็ถือว่าไม่สอดคล้องตามข้อกำหนดขององค์กรเอง แต่ถ้ามองในแง่ประโยชน์การจัดทำ Master List ทำให้เราได้เอาไปใช้งานมากมายเปรียบเสมือนทะเบียนที่ดูแลเรื่องของเอกสารทั้งหมด
3. การชี้บ่งหรือจัดเก็บเอกสาร ในกรณีที่บริษัทเป็นบริษัทเพิ่งเปิด และเพิ่งจะทำระบบ ISO โดยบังคับใช้วันที่ 28 ก.ย. 55 ดังนั้นเอกสารบางประเภทจึงยังไม่เกิดขึ้น กรณีนี้เราจะต้องทำแฟ้มเปล่าเพื่อเป็นการแสดงว่าเรามีการจัดเก็บเอกสารด้วยหรือเปล่า
ค่ะ อันนี้ก็โดน NC เหมือนกันค่ะ Lead Auditor บอกไม่มีการจัดเก็บเอกสารตามข้อ 4.2.3 และ 5 ค่ะ
แนวทาง เอกสารไม่เกิดขึ้นหมายความว่ามีการอ้างอิงหมายเลข และชื่อเอกสารนั้นแล้วใช่หรือไม่ ถ้าใช่เมื่อตรวจ IQA ก็ถือว่าระบบเอกสารในกระบวนการนั้นไม่ครบไม่สอดคล้องกับ Procedure ครับ เพราะฉะนั้นในการประกาศใช้ Procedure ควรตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสารก่อน เรื่องแฟ้มผมมองเป็นประเด็นรองครับ
รบกวนแนะนำด้วยค่ะ ตอนนี้งงจริงๆ
1. Auditor จะทำการตรวจสอบว่าเราทำงานได้จริงตาม procedure แต่ในกรณีที่ procedure ไม่ชัดเจน มีการตกลงในหัวข้อที่ปฏิบัติ กรณีนี้ Lead Auditor ให้ NC เราได้ไหมค่ะ จริงๆ แล้วจะต้อง NC ใคร ในเมื่อเราไม่ได้เป็นคนเขียน Procedure ขึ้นมา
แนวทาง เข้าใจว่าตอน set system คงมีการร่างมาจากส่วนกลาง หรือ core Team แต่ทั้งนี้เมื่อประกาศใช้แล้วนำมาปฏิบัติ สิ่งที่มักจะลืมกันหรือละเลยคือการ OJT Procedure ดังกล่าวทำให้ผู้ปฏิบัติงานอาจจะไม่เข้าใจ หรือ ปฏิบัติไม่ครบถ้วน และอีกละครับผู้ปฏิบัติเิองก็ต้องร้องขอ หรือ ต้องอยากรู้ว่าตนเองต้องปฏิบัติอย่างไร NC ที่เกิดขึ้นผมว่ารับไปเถอะครับ เพราะมันทำให้เราเห็นสิ่งที่ยังไม่สอดคล้องผมว่าไม่ใช่เฉพาะ Procedure คุณคนเดียวหรอกครับคงมีอีกหลาย Procedure ที่ผู้ปฏิบัติประสบปัญหาอยู่เช่นกัน
2. กรณีเอกสารสนับสนุนที่เป็นแบบฟอร์มทุกอัน ถ้ามีการนำมาใช้งานในกระบวนการตาม procedure จะต้องลง master list ทุกอันหรือป่าวค่ะ แล้วแบบนี้ใน master list แบบฟอร์ม จะไม่เยอะไปหรือค่ะ กรณีนี้ lead auditor ก็ให้ NC ค่ะ เค้าบอกว่าเป็นเอกสารเถื่อนไม่ผ่านการลงทะเบียน
แนวทาง กรณีต้องถามก่อนว่าเอกสารได้รับการอนุมัติตามขั้นตอนของการร้องขอขึ้นทะเบียนเอกสาร
ืหรือไม่ ถ้าได้ร้องขอและอนุมัติแล้ว ต้องมาดูต่อว่าใน Procedure การควบคุมเอกสารได้กล่าวถึงการจัดทำ Master List ที่โดนตรวจติดตามหรือไม่ ถ้าใน Procedure ระบุว่าต้องทำ แต่เราไม่ได้ทำอันนี้ก็ถือว่าไม่สอดคล้องตามข้อกำหนดขององค์กรเอง แต่ถ้ามองในแง่ประโยชน์การจัดทำ Master List ทำให้เราได้เอาไปใช้งานมากมายเปรียบเสมือนทะเบียนที่ดูแลเรื่องของเอกสารทั้งหมด
3. การชี้บ่งหรือจัดเก็บเอกสาร ในกรณีที่บริษัทเป็นบริษัทเพิ่งเปิด และเพิ่งจะทำระบบ ISO โดยบังคับใช้วันที่ 28 ก.ย. 55 ดังนั้นเอกสารบางประเภทจึงยังไม่เกิดขึ้น กรณีนี้เราจะต้องทำแฟ้มเปล่าเพื่อเป็นการแสดงว่าเรามีการจัดเก็บเอกสารด้วยหรือเปล่า
ค่ะ อันนี้ก็โดน NC เหมือนกันค่ะ Lead Auditor บอกไม่มีการจัดเก็บเอกสารตามข้อ 4.2.3 และ 5 ค่ะ
แนวทาง เอกสารไม่เกิดขึ้นหมายความว่ามีการอ้างอิงหมายเลข และชื่อเอกสารนั้นแล้วใช่หรือไม่ ถ้าใช่เมื่อตรวจ IQA ก็ถือว่าระบบเอกสารในกระบวนการนั้นไม่ครบไม่สอดคล้องกับ Procedure ครับ เพราะฉะนั้นในการประกาศใช้ Procedure ควรตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสารก่อน เรื่องแฟ้มผมมองเป็นประเด็นรองครับ
รบกวนแนะนำด้วยค่ะ ตอนนี้งงจริงๆ
การมีความรู้ มาจากการเรียนรู้ และปฏิบัติ หากเรียนอย่างเดียวไม่ปฏิบัีติก็เรียกว่ารุ้ไม่จริง
สอบถามเพิ่มเติมได้ที่ chatriwat@hotmail.com
Facebook: poppithai
Tel:089-6834451
สอบถามเพิ่มเติมได้ที่ chatriwat@hotmail.com
Facebook: poppithai
Tel:089-6834451
#3
audsanee
-
- Power Members
-
- 98 posts
Premium Member
Posted 24 October 2012 - 09:11 AM
QUOTE(iso_man @ Oct 23 2012, 01:07 PM) <{POST_SNAPBACK}>
ช่วยแชร์แล้วกันนะครับ
ขอบคุณค่ะ คุณ iso_man สำหรับแนวทางแนะนำ
แต่ขอบอกว่ามีปัญหาเยอะมากค่ะ เพราะทุกคนที่บริษัทฯ ยังไม่เข้าใจในข้อกำหนด
เวลา internal audit จะมีข้อโต้แย้งกันตลอดค่ะ
อย่างในกรณีข้อ 3 คือ Flow Chart มีการพูดถึงกระบวนการแต่ไม่มีหมายเลขอ้างอิงใดๆ เพราะใน Flow พูดถึงแต่กระบวนการเท่านั้น
อย่างเช่น letter in-out ในปัจจุบันยังไม่มีเอกสารเข้า-ออกค่ะ ฉะนั้นเราต้องเปิดแฟ้มเปล่ารอไว้หรือเปล่าค่ะ
รบกวนอีกครั้งค่ะ
#4
iso_man
-
- Super Power Members
-
- 5,136 posts
Super Hornor Member
- Gender:Male
Posted 24 October 2012 - 09:37 AM
แนะนำให้จัดเป็น Inhouse Training ให้กับพนักงานทั้งหมด โดยอาจจะจ้างวิทยการภายนอก หรือ ไม่ก็ซื้อ DVD ของISOTHAI ไปเปิดให้ดูก็ได้ครับ ส่วนคำถามที่ถามมาขอแนะแนวทางดังนี้
Flow Chart พูดถึงกระบวนแต่ไม่ได้บอกหมายเลขอ้างอิงอันนี้ไม่ได้ผิดอะไรหากสอบถามแล้วคนที่โดนตร
วจเข้าใจและหยิบเอกสารอธิบาย ปฏิบัติการทำงานได้สอดคล้อง ส่วน Letter in-Out ที่ถามมาว่า acitity ยังไม่เกิดเปิดแฟ้มรอได้ไหม อันนี้ทำได้ครับ เป็นการเตรียมการให้ auditor เห็นว่าเรารู้นะหากมี Letter ดังกล่าวเกืดขึ้นก็นำเข้าไปเก็บไว้ตามแฟ้มที่กำหนด
Flow Chart พูดถึงกระบวนแต่ไม่ได้บอกหมายเลขอ้างอิงอันนี้ไม่ได้ผิดอะไรหากสอบถามแล้วคนที่โดนตร
วจเข้าใจและหยิบเอกสารอธิบาย ปฏิบัติการทำงานได้สอดคล้อง ส่วน Letter in-Out ที่ถามมาว่า acitity ยังไม่เกิดเปิดแฟ้มรอได้ไหม อันนี้ทำได้ครับ เป็นการเตรียมการให้ auditor เห็นว่าเรารู้นะหากมี Letter ดังกล่าวเกืดขึ้นก็นำเข้าไปเก็บไว้ตามแฟ้มที่กำหนด
QUOTE(audsanee @ Oct 24 2012, 09:11 AM) <{POST_SNAPBACK}>
ขอบคุณค่ะ คุณ iso_man สำหรับแนวทางแนะนำ
แต่ขอบอกว่ามีปัญหาเยอะมากค่ะ เพราะทุกคนที่บริษัทฯ ยังไม่เข้าใจในข้อกำหนด
เวลา internal audit จะมีข้อโต้แย้งกันตลอดค่ะ
อย่างในกรณีข้อ 3 คือ Flow Chart มีการพูดถึงกระบวนการแต่ไม่มีหมายเลขอ้างอิงใดๆ เพราะใน Flow พูดถึงแต่กระบวนการเท่านั้น
อย่างเช่น letter in-out ในปัจจุบันยังไม่มีเอกสารเข้า-ออกค่ะ ฉะนั้นเราต้องเปิดแฟ้มเปล่ารอไว้หรือเปล่าค่ะ
รบกวนอีกครั้งค่ะ
แต่ขอบอกว่ามีปัญหาเยอะมากค่ะ เพราะทุกคนที่บริษัทฯ ยังไม่เข้าใจในข้อกำหนด
เวลา internal audit จะมีข้อโต้แย้งกันตลอดค่ะ
อย่างในกรณีข้อ 3 คือ Flow Chart มีการพูดถึงกระบวนการแต่ไม่มีหมายเลขอ้างอิงใดๆ เพราะใน Flow พูดถึงแต่กระบวนการเท่านั้น
อย่างเช่น letter in-out ในปัจจุบันยังไม่มีเอกสารเข้า-ออกค่ะ ฉะนั้นเราต้องเปิดแฟ้มเปล่ารอไว้หรือเปล่าค่ะ
รบกวนอีกครั้งค่ะ
การมีความรู้ มาจากการเรียนรู้ และปฏิบัติ หากเรียนอย่างเดียวไม่ปฏิบัีติก็เรียกว่ารุ้ไม่จริง
สอบถามเพิ่มเติมได้ที่ chatriwat@hotmail.com
Facebook: poppithai
Tel:089-6834451
สอบถามเพิ่มเติมได้ที่ chatriwat@hotmail.com
Facebook: poppithai
Tel:089-6834451
1 user(s) are reading this topic
0 members, 1 guests, 0 anonymous users
